内控与合规稽核监察章节练习(2018.03.17)

来源：考试资料网

1 营业终了，营业单位要及时清场，锁好门窗柜，做到“三断三不留”，“三断”是指：（）.

2 下列资金凡属本年度应收而未收回的都应计算应收利息，纳入本年度损益核算（）。

3.问答题简述非系统计付存款利息的稽核方法。

参考答案：稽核非系统自动支付的利息时，可用“7540”菜单码查出利息支出及应付利息分户账历史明细，再从历史...

4 《湖南省内部审计办法》规定，被审计单位、被审计对象若有下列哪些（）情形之一的，可由本单位主要负责人或者权力机构依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5.问答题简述综合柜员完整的日操作流程。

参考答案：柜员签到→工前准备（0712）打印各种资料→做业务相关的各种交易→因故暂离岗位做柜员暂退（...

6.问答题对员工违规行为处理的还特别规定，受到通报批评和纪律处分的，应同时扣减绩效收入，该如何扣？

参考答案：受到通报批评的，扣减半个月的绩效收入；受到警告处分的，扣减一个月的绩效收入；受到记过处分的，扣减两个月的绩效收入；受到记...

7 下列哪些重要物品移交时，须办理交接登记手续（）。

8 注册验资需开立临时账户的，应出具（）或有关部门的批文。

9 个人客户可在网银下挂（）同一证件类型且同一证件号开户的同名账户。