内控与合规稽核监察章节练习(2018.03.17)

多项选择题
营业终了，营业单位要及时清场，锁好门窗柜，做到“三断三不留”，“三断”是指：（）.
A.断水
B.断警报
C.断电
D.断火
多项选择题
下列资金凡属本年度应收而未收回的都应计算应收利息，纳入本年度损益核算（）。
A.未到期跨季、年度的各项贷款
B.存放中央银行、商业银行定期存款
C.未按季、年结息的调出和拆分资金
D.长期债券投资
问答题
简述非系统计付存款利息的稽核方法。
答案：稽核非系统自动支付的利息时，可用“7540”菜单码查出利息支出及应付利息分户账历史明细，再从历史...
多项选择题
《湖南省内部审计办法》规定，被审计单位、被审计对象若有下列哪些（）情形之一的，可由本单位主要负责人或者权力机构依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A.拒绝或者拖延提供有关资料的，或者提供的资料不真实、不完整的
B.转移、隐匿、篡改、毁弃有关资料的
C.拒绝执行审计决定的
D.打击、报复、诽谤、陷害内部审计人员或者举报人的
E.其他违反法律.法规.规章的情形
问答题
简述综合柜员完整的日操作流程。
答案：柜员签到→工前准备（0712）打印各种资料→做业务相关的各种交易→因故暂离岗位做柜员暂退（...
问答题
对员工违规行为处理的还特别规定，受到通报批评和纪律处分的，应同时扣减绩效收入，该如何扣？
答案：受到通报批评的，扣减半个月的绩效收入；受到警告处分的，扣减一个月的绩效收入；受到记过处分的，扣减两个月的绩效收入；受到记...
多项选择题
下列哪些重要物品移交时，须办理交接登记手续（）。
A.现金
B.库房钥匙
C.个人名章
D.业务公章
单项选择题
注册验资需开立临时账户的，应出具（）或有关部门的批文。
A.基本账户开户许可证
B.验资报告
C.企业名称预先核准通知书
D.营业执照
单项选择题
个人客户可在网银下挂（）同一证件类型且同一证件号开户的同名账户。
A.1个
B.2个
C.3个
D.多个