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基金从业基金管理人的合规管理章节练习(2018.05.20)
来源:考试资料网
1
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
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2
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()。
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3
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
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4
合规独立性中,最重要的是()。
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5
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
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6
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是()履行的职责。
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7
业务管理部门中合规文化的基础是()。
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8
下列不属于合规风险主要种类的是()。
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9
()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
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10
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
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