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基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范章节练习(2018.09.13)
来源:考试资料网
1
基金管理人自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。
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2
下列关于基金推介材料说法正确的是()。
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3
基金管理公司督察长履行职责的范围为()。
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4
专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。
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5
关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用,说法错误的是()。
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6
基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于()个月。
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7
基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()月内选任新基金托管人。
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8
基金管理人的内部控制需要()。
①严格授权控制
②严格岗位分离制度
③严格控制财务风险
④完善信息披露制度
⑤严格信息技术系统管理制度
⑥强化内部监督稽核和风险管理系统
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9
下列属于合规管理基本原则的是().
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10
()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
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