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基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范章节练习(2018.09.16)
来源:考试资料网
1
下列各项中()不是公开募集基金管理人的法定组织形式。
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2
下列关于开放式基金认购程序的描述错误的是()。
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3
1993年上市的淄博基金募集规模为()亿元人民币。
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4
下列属于我国开放式基金注册登记体系的模式的是()。
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5
基金产品()应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。
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6
与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()。
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7
基金管理人的()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
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8
()指基金发起人通过证券承销商发行基金。
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9
基金募集期限届满,封闭式基金份额持有人人数应达到不少于()人的要求。
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10
()是合规管理的关键性原则。
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