证券从业证券发行与承销章节练习(2018.09.28)

单项选择题
下列不属于公司债券发行条件的是（）。
A.经资信评估机构评级，债券信用级别良好
B.公司最近一期未经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会规定
C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%
判断题
国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。（）
答案：正确
判断题
发审委委员需回避的亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。（）
答案：正确
判断题
在主板首次公开发行股票时，为了降低运营成本，发行人可以与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间设立共同的市场部等相关部门。（）
答案：错误
多项选择题
保荐机构对招股说明书作出的声明应由（）签名，并由保荐机构加盖公章。
A.法定代表人
B.保荐代表人
C.项目协办人
D.项目负责人
单项选择题
发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。
A.15%
B.25%
C.20%
D.10%
判断题
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券时，若已为中国境内项目提供的贷款和股本金在5亿美元以上，可以免予提供两家以上评级公司评级。（）
答案：错误
单项选择题
发行人按相关规定编制的上市公告书，在经（）审核同意后公告。
A.证监会
B.证券交易所
C.两者都不是
D.两者都是
单项选择题
发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况。发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A、董事会声明与发行人提示”
B、“风险因素”
C、“招股说明书概览”
D、“发行人的基本情况”
多项选择题
对发行人未来前景可能产生较大影响的诉讼或仲裁，发行人应披露（）。
A.基本案情
B.诉讼或仲裁请求
C.裁决结果
D.案件对发行人的影响