基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范章节练习(2018.10.13)

来源：考试资料网

1 基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（）
Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

2 下列各项中（）不是控制环境的内容。

3 世界上最早、最有影响的股价指数是（）。

4 下列不是基金契约的特征的是（）。

5 一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。

6 内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。

7 封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）以上。

8 在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到（）。

9 ETF的申购对价、赎回对价不包括（）。

10 根据规定，基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）予以公告。