期货从业关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知章节练习(2018.11.15)

来源：考试资料网

1 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。

2.判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）

3 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。

4 证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

5.判断题证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）

6 下列关于证券公司业务的表述，正确的有（）。

7.判断题证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据转送的安全和独立。（）

8.判断题如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。（）

9.判断题证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）

10.判断题期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。（）