证券从业证券登记与交易结算章节练习(2019.01.26)

判断题
证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（）
答案：正确
单项选择题
中国结算公司沪、深分公司会在（）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。
A.当日闭市前
B.当日24：00前
C.次日开市前
D.次日闭市前
单项选择题
在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
A.证券公司
B.证券交易所
C.主承销商
D.证券发行人
多项选择题
非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
A.股份协议转让、司法扣划
B.捐赠、财产分割
C.公司购并、公司回购
D.公司实施股权激励计划
多项选择题
证券结算风险中的信用风险具体包括（）。
A．买方不能履行资金交收义务的风险
B．卖方不能履行证券交收义务的风险
C．结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D．证券臀记结算机构自身集中承担了所有的对手方的信用风险
多项选择题
证券登记簿记系统记录的信息包括（）。
A．司法冻结
B．证券持有人通信地址
C．持有证券名称
D．证券账户号码
判断题
《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（）
答案：错误
判断题
中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司会在次日闭市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。（）
答案：错误
多项选择题
信用风险包括（）。
A.买方不能履行资金交收义务的风险
B.买方不能履行证券交收义务的风险
C.卖方不能履行证券交收义务的风险
D.卖方不能履行资金交收义务的风险
单项选择题
下列关于净额清算的描述错误的是（）。
A．净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
B．净额清算分为单边净额清算和双边净额清算
C．在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付款项相抵后的净额
D．目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式