期货从业期货法律法规章节练习(2019.02.13)

来源：考试资料网

1.判断题期货公司未按期补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（）

2.判断题期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书而报告。()

3.判断题推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。（）

4 2007年6月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是（）

5 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。

6 期货公司风险监管指标包括（）。

7 甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了()规定。

8 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

9 在期货交易过程中出现以下（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。