证券从业(一般从业资格考试)章节练习(2019.03.05)

单项选择题
下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ
单项选择题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。
A、50
B、100
C、200
D、500
单项选择题
根据《公司法》的规定，下列关于公积金用途的说法中，正确的有（）Ⅰ.弥补公司的亏损Ⅱ.捐赠慈善事业Ⅲ.转增公司资本Ⅳ.扩大公司生产经营
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问答题
如何用比例指标从信贷资产结构比重角度分析信贷资产风险？
答案：对信贷资产结构比重进行详尽分析。指标如下：
（1）不良贷款余额/全部贷款余额：反映银行贷款质量的恶化程度。
单项选择题
我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（）。Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.制定证券交易所的业务规则Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市Ⅳ.组织、监督证券交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
判断题
单客户多银行存管中，每个客户只能指定一个主资金账户。
答案：正确
单项选择题
异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（）。Ⅰ.公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润Ⅱ.公司合并Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续Ⅳ.公司转让财产
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
D.Ⅲ，Ⅳ
单项选择题
下列机构中，属于证券服务机构的有（）。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.投资咨询机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
（）应每周检查团队经理的工作日志，每天抽查营销人员工作日志。
A.团队长
B.营销服务团队经理
C.营销总监
D.培训考核专员
多项选择题
证券公司拟设证券营业部应当具备下列条件（）。
A.具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格
B.有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定
C.有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求
D.具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制