证券从业证券经营机构的投资银行业务章节练习(2019.03.21)

单项选择题
投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。
A.10
B.20
C.30
D.40
单项选择题
申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（）。
A．财政部
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委
单项选择题
2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A.上网竞价
B.网下发行电子化
C.上网定价
D.上网资金申购
单项选择题
保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.3日
B.3个工作日
C.5日
D.5个工作日
多项选择题
2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（）。
A.保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格，但不能执行保荐业务
B.保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目
C.按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告
D.如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
判断题
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）
答案：正确
判断题
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。（）
答案：错误
多项选择题
个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
A.申请报告
B.个人简历、身份证明文件和学历学位证书
C.证券业执业证书
D.证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明
判断题
在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。（）
答案：错误
多项选择题
（）可以申请成为凭证式国债承销团成员。
A.中国境内商业银行等存款类金融机构
B.邮政储蓄银行
C.保险公司
D.信托投资公司