银行客户经理对公业务的合规管理章节练习(2019.04.21)

单项选择题
农业银行建立全面风险管理体系的保障是（）。
A.风险管理战略
B.风险管理政策
C.风险管理组织体系
D.风险管理文化
多项选择题
一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。
A.董事会和管理层的监督管理
B.合规管理计划
C.合规管理审计
D.风险管理规划
多项选择题
对公客户经理在工作中要知法守法，履行法律义务，做到（）。
A.维护国家利益
B.维护金融安全
C.保守国家机密
D.保守商业秘密
单项选择题
农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是，法律工作逐步由被动受理向（）转变。
A.主动预防
B.主动协助业务部门处理
C.主动法律服务
D.主动为客户服务
多项选择题
农业银行建立全面风险管理体系，确保全行风险管理从（）等方面能够有效运转，实行全面、全程、全员的风险管理。
A.经营
B.决策
C.执行
D.监督
多项选择题
对公客户经理在工作中要做到客户至上，应（）。
A.执行首问负责制
B.热情接待
C.语言文明
D.举止大方
单项选择题
针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。
A.建立合规性审核制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立违规整改制度
多项选择题
作为对公客户经理，应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，应及时报告（）。
A.大额交易
B.可疑交易
C.境外交易
D.地下交易
多项选择题
农业银行风险管理政策主要包括行为规范政策、资本保障政策、（）等。
A.行业信贷政策
B.专业审批政策
C.风险分类政策
D.交易控制政策
单项选择题
将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。
A.建立合规性审核制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规绩效考核制度
D.建立违规整改制度