期货从业关于建立金融期货投资者适当性制度的规定（试行）章节练习(2019.04.22)

单项选择题
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。
A.予以法律处罚
B.予以经济处罚
C.予以行政处罚
D.取消其业务资格
单项选择题
取得中间介绍业务资格的（）接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
A.保险公司
B.商业银行
C.担保公司
D.证券公司
单项选择题
中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
A.年龄
B.股指期货产品认知能力
C.学历
D.个人诚信记录
多项选择题
对投资者交易行为持续开展风险教育的有（）。
A.中金所
B.期货公司
C.证券公司
D.证监会
单项选择题
（）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A.中国证监会、中金所及中期协
B.中国证监会及中国期货保证金监控中心
C.中期协及中金所
D.中国证监会及其派出机构
判断题
期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位。（）
答案：正确
判断题
期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案。（）
答案：错误
判断题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）
答案：错误
多项选择题
加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育的机构是（）。
A.基金公司
B.中金所
C.证券公司
D.期货公司
多项选择题
下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。
A.可以接受期货公司委托，协助办理开户手续
B.应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C.应当向投资者充分揭示股指期货交易风险
D.应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估