证券从业基金的募集、交易与登记章节练习(2019.04.22)

判断题
在基金份额登记过程中，如果投资者提交的信息不符合证券交易所的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败。（）
答案：错误
单项选择题
与普通的开放式基金不同，ETF份额（）。
A.只能以现金认购
B.只能以证券认购
C.既可以用现金认购，也可以用证券认购
D.既不能用现金认购，也不能用证券认购
单项选择题
对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（）。
A．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例
B．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
C．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1一现金替代溢价比例)
D．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格+(1+现金替代溢价比例)
判断题
合并募集的分级基金，募集完成后，将基础份额按比例分拆为不同风险收益特征的子份额，只能部分份额上市交易。（）
答案：错误
多项选择题
加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（）。
A．有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益
B．有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥
C．有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞
D．有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据
判断题
投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的l0%。（）
答案：错误
单项选择题
基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
A．3
B．5
C．10
D．15
多项选择题
关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的认购的规定是（）。
A.ETF可采取场内认购和场外认购方式
B.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统
C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额
判断题
资金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。（）
答案：错误
单项选择题
与普通的开放式基金不同，ETF份额（）。
A．只能以现金认购
B．只能以证券认购
C．既可以用现金认购，也可用证券认购
D．既不能用现金认购，也不能用证券认购