反洗钱考试反洗钱现场检查和反洗钱调查章节练习(2019.04.24)

单项选择题
中国人民银行及其分支行走访金融机构时，反洗钱工作人员应出示（）证件，否则，金融机构有权拒绝。
A．行员证
B．执法证
C．检查证
D．身份证
多项选择题
配合开展反洗钱调查所得到的信息用于（）。
A．建立反洗钱调查档案库
B．建立案件线索档案库
C．客户身份的重新识别
D．发现反洗钱工作中的合规风险
多项选择题
关于反洗钱调查中的封存措施，以下说法错误的是。
A．调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存
B．封存期间，金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
C．调查人员封存文件、资料时，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列《反洗钱当场封存清单》
D．调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描
多项选择题
根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有()之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。
A．违反保密规定，泄露有关信息的
B．故意提供虚假材料的
C．拒绝、阻碍反洗钱检查的
D．未指定专人联络现场检查事项的
多项选择题
实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料？
A．账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料
B．交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证
C．其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料
D．其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
判断题
反洗钱调查中的临时冻结，是指在调查可疑交易活动过程中，当客户要求将调查所涉及的账户资金转往国外时，中国人民银行依法暂时禁止客户提取该账户资金的强制措施。
答案：正确
判断题
反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。
答案：正确
多项选择题
反洗钱全面检查的内容包括（）
A．内控体系建设情况
B．客户身份识别工作情况
C．客户身份资料和交易记录保存情况
D．大额和可疑交易报告制度执行情况
E．宣传培训情况、内部审计情况
判断题
金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员，情节严重的处十万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。
答案：错误
多项选择题
金融机构配合反洗钱调查中保密工作的主要内容包括（）
A、在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息交易资料以及可疑交易主体信息资料。
B、配合开展反洗钱调查工作的任务、背景、和目的
C、配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单。
D、被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料。