期货从业期货公司首席风险官管理规定（试行）章节练习(2019.04.24)

多项选择题
期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。
A.任期
B.职责范围
C.权利义务
D.符合规定的任职条件
单项选择题
以上案例中，小赵违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？
A.九
B.十二
C.十八
D.三十一
多项选择题
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
A.某次培训缺席
B.连续2次培训考试成绩不合格
C.连续2次不参加培训
D.某次培训考试成绩不合格
多项选择题
期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事
B.董事长
C.高级管理人员
D.股东
单项选择题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。
A.期货公司董事
B.期货公司监事
C.期货公司首席风险官
D.期货公司股东
判断题
首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。（）
答案：正确
单项选择题
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训，或者连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.22
B.23
C.33
D.32
判断题
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。（）
答案：正确
单项选择题
（）依法对首席风险官进行监督管理。
A.期货公司
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构
多项选择题
首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
A.涉嫌占用、挪用客户保证金
B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.股东干预期货公司正常经营