新三板董秘资格考试资本市场诚信建设章节练习(2019.04.26)

多项选择题
证监会在履行监管职责中，可以将当事人的诚信状况作为确定以下哪一事项的酌定因素？（）
A.行政处罚种类
B.行政处罚幅度
C.禁入期间
D.采取监管措施的类别
判断题
挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对该情况进行核查并发表意见。
答案：正确
判断题
征信信息的采集主体是证监会、其派出机构，方式包括以职责采集和信息共享途径采集。
答案：错误
判断题
挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应在上述事实发生之日起2个转让日内，披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。
答案：错误
多项选择题
下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时，限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌？（）
A.申请挂牌公司
B.申请挂牌公司的法定代表人
C.申请挂牌公司的实际控制人、控股股东
D.申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
判断题
挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的，应在上述事实发生之日起2个转让日内，披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。
答案：正确
单项选择题
因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期限为（）。
A.5年
B.8年
C.10年
D.12年
判断题
对其他领域的失信者，若发改委、证监会等多部门联合签署并发布了相应领域联合惩戒文件，且规定涉及全国股转系统的联合惩戒措施的，全国股转公司根据相关失信联合惩戒文件对列入相应政府部门公示网站公示名单的失信联合惩戒对象实施惩戒措施。
答案：正确
单项选择题
在什么情况下可以申请删除修改诚信信息？（）
A.诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更
B.诚信信息侵犯名誉权
C.认为诚信信息记录错误
D.认为诚信信息不属于应当公开的范围
判断题
失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董事、监事、高级管理人员。
答案：正确