基金从业基金销售法律法规章节练习(2019.04.26)

单项选择题
基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（）适用不同的后端申购费率标准。
A.持有数量
B.持有期限
C.持有金额
D.是个人投资者还是机构投资者
多项选择题
财富管理平台主要是通过两个系统用户对照表实现对（）功能与部分非现金交易进行操作端整合（）。
A.OCRM系统
B.ACRM系统
C.核心系统
多项选择题
证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（）。
A.交易对象不同
B.交易目的不同
C.交易对象的价格决定不同
D.市场风险不同
多项选择题
1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。
A.向法人配售
B.对公众上网发行
C.发行认股证
D.证券公司配售
单项选择题
在营销过程中，如果客户经理问：“你是想要免息长还有航空里程积分赠送的信用卡还是不能兑换航空里程积分的？这是（）方法的成交技巧？
A.二选一法
B.退让成交法
C.试水成交法
D.恐惧成交法
多项选择题
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。
A.有效的风险评估体系
B.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
C.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
判断题
填明“现金”字样的银行汇票、银行本票、用于支取现金的支票可以背书转让。
答案：错误
单项选择题
基金管理人应在基金份额发售的（）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A.2
B.3
C.4
D.6
多项选择题
证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为（）。
A.专业人员
B.专职人员
C.管理人员
D.执业人员