证券从业资产管理业务章节练习(2019.04.27)

多项选择题
资产管理业务存在的风险主要有（）。
A.合规风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险
单项选择题
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
判断题
资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。（）
答案：错误
单项选择题
各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1
B.2
C.3
D.5
多项选择题
对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。
A.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
C.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人
D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
判断题
托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为"集合资产管理计划名称"。（）
答案：正确
多项选择题
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。
A.集合资产管理风险提示书
B.集合资产管理计划说明书
C.集合资产管理合同
D.集合资产推广计划
多项选择题
关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是()。
A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案
多项选择题
资产管理业务的主要类型有（）
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理定向资产管理业务
C．为多个客户办理集合资产管理业务
D．为客户特定目的办理专项资产管理业务
判断题
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划（）
答案：错误