兴业银行合规考试章节练习(2019.04.28)

单项选择题
兴业银行负责集团内部交易中内部授信和担保管理的部门是（）
A.计划财务部
B.风险管理部
C.信用审查部
D.法律与合规部
多项选择题
内部控制应当贯穿（）全过程，覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
A.决策
B.执行
C.评价
D.监督
多项选择题
在合规系统内控评价模块中，关于分行法规部内控评价岗的用户权限，以下说法正确的是（）
A.总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载
B.分行内控自评材料上传
C.总行报分行整改缺陷的整改任务分配
D.分行应整改缺陷发布与整改状态审核
E.缺陷清单转历史库
F.分行全辖内控评价报表查询、下载
多项选择题
有权决定以下行为的，属于兴业银行内部人（）
A.贷款
B.授信
C.拆借
D.现金缴款
单项选择题
下列系统模块权限说法错误的是哪个（）
A.本模块可支持各级机构对关联交易相关文件查询
B.本模块可支持重大关联交易额度的审批及分配情况查询
C.本模块可支持本机构关联方维护
D.本模块可支持关联交易日常信息的监控和评估
多项选择题
在合规系统中，内控缺陷模块共分为（）6个子模块。
A.缺陷认定
B.缺陷认定审核
C.整改任务分配
D.缺陷整改
E.缺陷整改审核
F.工作台通知
多项选择题
商业银行应当指定牵头部门负责银行集团内部交易管理，建立（）的政策、权限与程序
A.识别
B.监测
C.报告
D.控制和处理内部交易
单项选择题
在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）
A.积分废止
B.待认定
C.待审核
D.免于积分
多项选择题
涉及关联交易的外规有（）
A.《公司法》
B.《商业银行法》
C.《证券法》
D.《企业会计准则》
多项选择题
国家反洗钱主管部门或其派出机构发现可疑交易需调查核实的，可以向金融机构进行调查，调查方式可以是以下哪些（）。
A.现场调查
B.远程调查
C.书面调查
D.全面调查