新三板董秘资格考试股票发行章节练习(2019.04.30)

单项选择题
对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东人数上限为5人，后实际参与认购新增股东3人，需要报证监会核准。
A.193人及以上
B.194人及以上
C.195人及以上
D.196人及以上
单项选择题
某挂牌公司股票发行方案披露日在册股东191人，股东大会股权登记日在册股东195人，本次发行新增股东（）人，该发行可豁免向中国证监会履行核准程序，由全国股转系统自律管理。
A.5
B.6
C.9
D.10
多项选择题
挂牌公司披露的股票发行情况报告书应包括以下哪些内容？（）
A.该次发行的基本情况
B.发行前后相关情况对比
C.新增股份限售安排（如有）
D.公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明
单项选择题
以资产认购该次定向发行股份、其资产为股权的，申请人应披露股权及控制关系，包括公司的主要股东及其持股比例、最近（）控股股东或实际控制人的变化情况、股东出资协议及公司章程中可能对该次交易产生影响的主要内容、原高管人员的安排。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
单项选择题
以下不属于股票发行方案必须包含内容的是（）。
A.公司基本信息
B.发行计划
C.董事会关于该次发行对公司影响的讨论和分析
D.认购合同摘要
单项选择题
某挂牌公司在向全国股转系统提交股票发行材料后，拟终止该次股票发行的，以下哪种情形将导致公司不能正常履行终止发行的程序？（）
A.律师未出具终止股票发行的法律意见书
B.已与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致
C.未经证监会同意
D.主办券商未出具审查意见
多项选择题
以资产认购定向发行股份、其资产为非股权资产的，申请人应在定向发行说明书中披露相关资产的哪些基本情况？（）
A.资产名称、类别以及所有者、经营者的基本情况
B.资产独立运营和核算的，披露最近2年及1期经具有证券期货相关业务资格会计师事务所审计的财务信息摘要
C.交易价格以资产评估结果作为依据的，应披露资产评估方法和资产评估结果
D.资产权属是否清晰、是否存在权利受限、权属争议或者妨碍权属转移的其他情况
单项选择题
私募投资基金管理人及私募投资基金在审查期间未完成登记和备案的，（）需出具完成登记或备案的承诺函，并明确具体（拟）登记或备案申请的日期。
A.私募投资基金管理人
B.私募投资基金
C.挂牌公司
D.股票认购对象
多项选择题
确定股票发行的公允价值时，对于无活跃交易市场的可采用的估值方法包括（）。
A.现金流折现法
B.相对价值法
C.聘请估值机构依据市场法出具的估值报告
D.聘请估值机构依据收益法出具的估值报告
单项选择题
股票发行安排现有股东优先认购，现有股东指（）的在册股东。
A.股东大会召开日
B.董事会召开日
C.股权登记日
D.股份登记日