银行合规考试银行合规考试综合练习章节练习(2019.04.30)

问答题
用人单位在什么情况下可以解除劳动合同？
答案：劳动者有下列情形之一的，可以解除劳动合同：
（1）在试用期间被证明不符合录用条件的；
（2）严重...
问答题
离岗时现金箱（柜）不加锁，或非营业时间现金不入库的，给予经办人什么处理？
答案：
给予经办人员警告处分；造成损失的，给予主管人员和其他责任人员记过至撤职处分或解除劳动合同。
问答题
新组建企业的标准。
答案：（1）成立未满两个会计年度、新设合并、分立后名称变更的企业法人客户，吸收合并不视为新组建企业。
（2）到评级...
单项选择题
柜员尾箱的现金交接，必须（），交接经办员与押运员按规定办理交接手续。
A、由负责人监交
B、双人交接并签收
C、在监控下进行
D、书面签收
多项选择题
内部评估程序分为（）几个阶段。
A、评估前期准备
B、评估测算
C、评估结果审查确认
D、评估工作检查
多项选择题
根据企业所得税法及实施条例，下列项目中，不得从应纳税所得额中扣除的有（）。
A、企业之间的违约金
B、企业所得税税款
C、企业内营业机构之间支付的租金
D、非广告性赞助支出
单项选择题
贸易融资项下不允许结汇的业务有（）。
A、出口押汇
B、福廷费
C、出口商业发票贴现
D、打包贷款
多项选择题
营业网点录像查看的主要内容包括（）.
A、业务合规操作情况
B、尾箱管理情况
C、安全防范情况
D、员工异常行为
单项选择题
RTS系统支持100万元以下的收费业务，可以在收费代码或会计摘要域输入（），则在会计系统内每月进行批量收费。
A、07
B、04
C、DH
填空题
严禁在未签退系统、未保管好柜员卡、授权卡/密码、个人名章、业务印章、现金、有价单证、重要空白凭证等物品情况下（）。
答案：离柜/岗