新三板董秘资格考试股票交易章节练习(2019.05.01)

单项选择题
股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在（）对该股票作除权除息处理。
A.权益登记日的次一转让日
B.分配方案董事会预案日
C.分配方案股东大会日
D.权益登记日
单项选择题
挂牌公司股东A在公司发布年报前一日大量卖出所持公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。
A.提请中国证监会进行行政处罚
B.给予警告并处罚款
C.向中国证监会报告有关违法违规行为
D.没收违法所得
单项选择题
某挂牌公司当日为除息日，则今日其股票简称前应被冠以（）。
A.XD
B.XR
C.RD
D.DR
单项选择题
全国股转系统采取做市转让的挂牌股票，正常情况下，每只股票不会出现（）家做市商。
A.1
B.2
C.3
D.4
单项选择题
对于违反法律规定，存在内幕交易、操纵市场、违规买卖证券等行为，根据证券法进行相关处罚，下列处罚中不正确的是（）。
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得
C.没收违法所得，并处以违法所得两倍以上十倍以下的罚款
D.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以罚款
多项选择题
当发生股票异常波动时，全国股转公司在现场或非现场调查中，可以根据需要要求主办券商及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供哪些文件和资料？（）
A.投资者开户资料
B.投资者相关账户的转让情况
C.相关证券账户或资金账户的实际控制人、操作人和受益人情况、资金来源说明
D.相关证券账户或资金账户间是否存在关联的说明
单项选择题
挂牌公司股东A以极端价格交易某股票，该行为造成市场秩序混乱，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。
A.提请中国证监会进行行政处罚
B.要求提交书面承诺
C.给予警告并处罚款
D.没收违法所得并处罚款
单项选择题
挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。
A.提请中国证监会进行行政处罚
B.限制证券账户转让
C.给予警告并处罚款
D.进行行政处罚
多项选择题
全国股转公司对股票转让过程中出现的下列哪些事项，予以重点监控？（）
A.同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大
B.频繁申报行为
C.股票转让价格连续大幅上涨或下跌，且挂牌公司无重大事项公告
D.频繁进行高买低卖交易
单项选择题
投资公司甲及一致行动人通过全国股转系统做市转让方式，拥有的乙挂牌公司权益股份达到公众公司已发行股份的10%，其应在该事实发生之日起（）日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股转系统。
A.1
B.2
C.3
D.5