期货从业关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知章节练习(2019.05.02)

多项选择题
证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.收付、存取或者划转期货保证金
C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
D.代客户下达交易指令
多项选择题
证券公司介绍（）客户开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A.证券公司的实际控制人
B.证券公司的母公司
C.证券公司的业务往来客户
D.所有客户
多项选择题
中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。
A.现场检查
B.年度检查
C.专项检查
D.非现场检查
判断题
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。（）
答案：错误
判断题
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）
答案：错误
多项选择题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？（）。
A.人员
B.经营场所
C.财务
D.期货行情信息
多项选择题
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中，符合规定的是（）。
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户提供融资的利率约定
单项选择题
证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（）。
A.暂停与该证券公司的业务关系
B.终止与该证券公司的介绍业务关系
C.限期整改
D.出具警示函
多项选择题
符合证券公司申请介绍业务资格的是（）。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D.全资拥有或者控股一家期货公司，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
多项选择题
假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是（）。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.代期货公司、客户收付期货保证金