证券从业(一般从业资格考试)证券市场基本法律法规章节练习(2019.05.05)

单项选择题
属于中国证监会基金监管部的职责是（）Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
股票质押回购的申报类型包括（）。Ⅰ.初始交易申报Ⅱ.购回交易申报Ⅲ.补充质押申报Ⅳ.部分解除质押申报
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
（）在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。Ⅰ.发行人Ⅱ.保荐代表人Ⅲ.主承销商Ⅳ.保荐机构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
单项选择题
期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全（）监管。
A.每日稽核
B.每月稽核
C.每周稽核
D.每年稽核
多项选择题
公司股票机的发送对象主要包括（）
A.资产达到一定标准的新增客户
B.不采取措施即将流失的存量客户
C.营业部正式员工
D.资产达到一定标准且同意协商提高佣金费率的
单项选择题
下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是（）。
A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
单项选择题
根据我国《公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
判断题
通过晨、夕会管理，不断强化营销人员的职业道德和行为规范、提升业务能力，提高营销人员的专业素质，有效规范营销人员的日常管理。
答案：正确
单项选择题
证券公司申请介绍业务资格，在申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。
A.3
B.4
C.5
D.6
单项选择题
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.10万元以上15万元以下