证券从业金融工程应用分析章节练习(2019.05.07)

多项选择题
（）是指现货商因担心价格上涨而在期货市场上买入期货，目的是锁定买入价格，免受价格上涨的风险。
A.买进套期保值
B.多头套期保值
C.卖出套期保值
D.空头套期保值
单项选择题
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.18个月
问答题
简要说明通过发行垃圾债券进行杠杆收购的操作过程。
答案：小公司通过高负债方式收购较大的公司。高负债的渠道主要是向商业银行贷款或发行垃圾债券，筹到足够资金后，便将不被看好而股价较...
问答题
比较期货合约与远期合约的关系。
答案：相同点：二者都是金融市场上进行套期保值或套利的金融衍生工具。
二者都是延迟交货合约。
不同点：前者是...
单项选择题
证券分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。
A.履行保密义务
B.可以传递给委托单位
C.不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
D.将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
多项选择题
亚洲证券分析师联合会的会员包括（）。
A.中国
B.中国台北
C.中国香港
D.韩国
判断题
金融工程是金融业不断进行金融创新、提高自身效率的自然结果。（）
答案：正确
判断题
日本证券分析师协会（SAAJ）对证券分析师的定义是“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资推荐或投资管理。”（）
答案：正确
多项选择题
根据《中华人民共和国证券法》规定，证券投资咨询机构从业人员不得从事（）。
A.代理委托人进行证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.与委托人约定分担证券投资损失
D.向委托人提供投资咨询服务
单项选择题
针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个（）策略。
A．期现套利
B．跨市套利
C．Alpha套利
D．跨品种价差套利