期货从业期货公司监督管理办法章节练习(2019.05.07)

判断题
期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。（）
答案：错误
单项选择题
期货公司变更名称、公司章程，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A.5
B.10
C.15
D.20
多项选择题
期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（）等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。
A.交易
B.结算
C.风险管理
D.财务
判断题
申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。（）
答案：错误
不定项选择
若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（）。
A.客户的保证金或者其它财产
B.清退客户
C.成立清算组
D.转移客户
判断题
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。（）
答案：错误
多项选择题
期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
A.变更营业部营业场所申请书
B.变更营业部营业场所的详细计划
C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
多项选择题
期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。
A.滥用权利
B.占用期货公司的资产
C.挪用客户保证金和其它资产
D.损害期货公司、客户的合法权益
多项选择题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合的条件是（）。
A.符合持续性经营规则
B.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
判断题
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。（）
答案：正确