证券从业资产管理业务章节练习(2019.05.08)

单项选择题
资产管理业务的存在风险不包括()。
A.法律风险
B.市场风险
C.声誉风险
D.经营风险
多项选择题
限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。
A.国债
B.债券型证券投资基金
C.股票型证券投资基金
D.上市企业债券
多项选择题
证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
判断题
证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。（）
答案：错误
单项选择题
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）
A．5
B．10
C．15
D．20
单项选择题
发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A.1个
B.2个
C.3个
D.10个
单项选择题
代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请
A．客户自己
B．证券交易所
C．证券公司
D．代理人
判断题
证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。（）
答案：正确
单项选择题
净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。
A.5
B.2
C.10
D.1
单项选择题
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.1
B.2
C.3
D.4