证券从业首次公开发行股票并上市的操作章节练习(2019.05.08)

多项选择题
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A、证券投资基金管理公司
B、证券公司
C、信托投资公司
D、保险机构投资者
判断题
询价对象及配售对象无须证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。（）
答案：错误
单项选择题
发行人申请首次在创业板公开发行股票，发行后股本总额不少于（）。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
单项选择题
通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第()天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A、1
B、4
C、3
D、2
多项选择题
股票配售对象限于（）类别。
A.经批准募集的证券投资基金
B.全国社会保障基金
C.证券公司证券自营账户
D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
单项选择题
沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上海证券交易所申购在该所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A.1
B.10
C.100
D.1000
多项选择题
上市保荐书应包括的内容有（）。
A.发行股票、可转换公司债券的发行情况
B.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明书
C.保荐机构按照有关规定应当承诺的事项
D.对公司持续督导工作的安排
多项选择题
（）必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
A.发行人
B.主承销商
C.公司董事
D.为该次股票发行出具分析报告等推介资料的其他专业机构和人员
多项选择题
发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。
A.股票登记申请
B.中国证监会关于股票发行的核准文件
C.承销协议
D.具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告
单项选择题
持续督导期间，保荐机构被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在（）内另行聘请保荐机构。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月