证券从业债券的发行与承销章节练习(2019.05.08)

单项选择题
1988年以前，我国国债采用（）方式发行。
A．通过商业银行销售
B．通过邮政储蓄柜台销售
C．行政分配
D．承购包销
判断题
债权人与股东之间的利益冲突以及与债券相伴随的破产成本又称“外部股东代理成本”。
答案：错误
单项选择题
（）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A、资金保管机构
B、受托机构
C、投资机构
D、贷款服务机构
单项选择题
并购重组委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过（）届。
A.1；3
B.2；2
C.1；2
D.2；3
多项选择题
中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（）。
A.机构、制度的检查
B.年度报告的检查
C.业务的检查
D.人员的检查
判断题
可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
答案：错误
判断题
企业短期融资券存续期内，第一季度信息披露时间可以早于上一年度信息披露时间。（）
答案：错误
单项选择题
可转债到期末转股的发行人应当于期满后（）个工作日内偿还本息。
A.2
B.5
C.10
D.15
多项选择题
下列关于可转换公司债券价值的说法中，正确的是（）。
A.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体
B.由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权，一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权，从而获利
C.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的张美式买权
D.回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权
多项选择题
信贷资产证券化的内部信用增级包括（）。
A.超额抵押
B.资产支持证券分层结构
C.备用信用证
D.担保