银行客户经理对公业务的合规管理章节练习(2019.05.09)

多项选择题
监管风险是指由于法律或监管规定的变化，可能影响商业银行正常运营，或削弱其（）的风险。
A.生存能力
B.经营能力
C.竞争能力
D.发展能力
单项选择题
对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。
A.建立合规绩效考核制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立违规整改制度
多项选择题
农业银行合规管理组织框架的构成部分包括（）。
A.各级经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人和合规管理部门、合规管理岗位等
单项选择题
一线岗位和直接经办业务的部门通过建立事前防范的自我监督约束机制，是尽职监督管理工作的（）。
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
D.第四道防线
多项选择题
对公客户经理在工作中要遵循公平竞争，恪守“客户自愿”原则。自觉抵制（）等不正当竞争手段。
A.低价倾销
B.贬低同业
C.虚假宣传
D.广告促销
多项选择题
商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。
A.大力拓展优质客户
B.建立科学的激励约束机制
C.加强案件防控教育和业务培训
D.合规部门应与其他部门开展良好的合作
单项选择题
在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）。
A.经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人
单项选择题
下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
单项选择题
农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是，法律工作逐步由被动受理向（）转变。
A.主动预防
B.主动协助业务部门处理
C.主动法律服务
D.主动为客户服务
单项选择题
对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争，恪守（）原则。
A.价格竞争
B.适度夸大
C.贬低同业
D.客户自愿