证券从业首次公开发行股票的准备和推荐核准程序章节练习(2019.05.10)

判断题
在主板首次公开发行股票时，发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。（）
答案：错误
判断题
募集资金管理情况是持续督导的一个重要内容。（）
答案：正确
单项选择题
承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。
A．1
B．2
C．3
D．5
多项选择题
申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材料包括（）。
A.公司基本情况
B.公司财务指标及风险控制指标情况
C.公司合规经营情况
D.公司法人治理情况
单项选择题
非公开发行股票发行对象不超过（）名。
A．10
B．20
C．30
D．40
判断题
经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，不可以采取募集设立方式公开发行股票。（）
答案：错误
单项选择题
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐的机构不得超过（）家。
A、1
B、2
C、3
D、5
多项选择题
申请再融资的上市企业，除符合对一般情形下申请上市的企业的要求外，还应核查的内容包括（）。
A.募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响
B.募集资金投向有利于改善环境质量
C.募集资金投向不属于国家明令淘汰落后生产能力、工艺和产品，有利于产业结构调整
D.募集资金投入的项目有相应的环保合格证书
单项选择题
关于不再提交发审委审核所具备的条件，下列说法中正确的是（）。
A.所述的十七条条件必须全部满足
B.满足其中的三条即可
C.满足其中的十条即可
D.除上述条件外，还需要根据公司的类型满足相应的条件
单项选择题
A公司发行一笔债券筹资l000万元，手续费0、1%，年利率5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。
A、3%
B、3、35%
C、3、5%
D、4%