银行合规考试银行合规考试综合练习章节练习(2019.05.10)

单项选择题
违约概率的估计以历史经验数据为基础，量化的时间段以（）为限。
A、一年
B、三年
C、5年
D、8年
问答题
无正当理由拒绝受理银行卡，造成不良影响的，给予什么处理？
答案：给予警告至记过处分。
多项选择题
客户办理远期结售汇业务在具体进行业务操作时，必须逐笔提交申请书，申请书上应注明（）。
A、办理何种业务
B、交易金额
C、交割日期
D、交割汇率
E、办理业务的依据
多项选择题
查询人行支付系统行号可以使用以下（）交易码。
A、9262
B、9261
C、9288
D、9201
问答题
《劳动合同法》对用人单位与劳动者在劳动合同中约定保守用人单位的商业秘密和与知识产权相关的保密事项有什么规定？
答案：对负有保密义务的劳动者，用人单位可以在劳动合同或者保密协议中与劳动者约定竞业限制条款，并约定在解除或者终止劳动合同后，在...
单项选择题
制度规定各类来报必须及时接收处理，如（）来帐未及时入帐，会导致出现行内913帐户余额不足。
A、TL
B、TE
C、CI
D、小额支付系统来帐
单项选择题
大额支付系统的现有汇款金额起点（）.
A、1万
B、2万
C、10万
D、0
问答题
未经授权或批准，员工不得复印或以其他方式复制哪些密级字样的资料？
答案：标有“绝密”、“机密”、“秘密”、“中银绝密”、“中银机密”、“中银秘密”、“内部资料，注意保存”等密级字样的资料。
单项选择题
人民币结构性理财业务中，对于提前赎回权的规定说法正确的是（）.
A、客户可提前中止该产品
B、银行可提前中止该产品
C、客户和银行都可提前中止该产品
D、客户和银行都不可提前中止该产品
单项选择题
根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联交易应当符合（）及公允原则。
A、严格保密
B、公开透明
C、内外有别
D、诚实信用