合规风险防控章节练习(2019.05.10)

A.经营业绩（纯收入）
B.净资产
C.总资产
D.固定资产

A.建设用地使用权
B.以招标、拍卖、公开协商等方式取得的荒地等土地承包经营权
C.生产设备、原材料、半成品、产品
D.正在建造的建筑物、船舶、航空器

A、计收罚息
B、停止提供新信用
C、提前收回部分或全部信用
D、立即处臵担保品

A.部门规章
B.规范性文件
C.行为守则
D.职业操守
E.行政法规
F.经营规则

A.2
B.3
C.4
D.5

A.银行
B.金融资产管理公司
C.信托投资公司
D.证券公司
E.保险公司

A.当事人有违反合同的行为
B.当事人主观动机具有过错
C.违反合同的行为造成对方损失
D.违约行为和损失事实之间存在一定的因果关系

A.3
B.5
C.7
D.10

A.全面
B.有效
C.独立
D.审慎

A.设立
B.变更
C.终止
D.业务范围