期货从业期货公司监督管理办法章节练习(2019.05.10)

不定项选择
甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%，那么这次股权变更应当报（）批准。
A.期货交易所
B.期货业协会
C.中国证监会
D.国务院
判断题
董事长和总经理可由一人兼任。（）
答案：错误
多项选择题
期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。
A.滥用权利
B.占用期货公司的资产
C.挪用客户保证金和其它资产
D.损害期货公司、客户的合法权益
多项选择题
期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。
A.监事
B.首席风险官
C.财务负责人
D.董事
多项选择题
下列关于互联网交易的表述，正确的有（）。
A.期货公司必须为客户提供互联网委托服务
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度
C.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
D.客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
判断题
期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）
答案：错误
判断题
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。（）
答案：正确
判断题
期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）
答案：错误
判断题
期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）
答案：错误
单项选择题
《期货公司管理办法》自（）起施行。
A.2007年5月15日
B.2007年4月15日
C.2007年5月25日
D.2007年4月25日