反洗钱考试金融机构反洗钱章节练习(2019.05.10)

单项选择题
金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）。
A.登记人
B.使用人
C.实际使用人
D.代理人
单项选择题
对员工开展反洗钱培训，应当遵循什么原则的要求？（）
A.合规与技能制度
B.合规与实践制度
C.预防与实用制度
D.预防与监控制度
判断题
金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管索要达到的目标存在差异。
答案：错误
单项选择题
2004年5月，经国务院领导同意，反洗钱工作部际联席会议成员单位由原来的16家增至多少家？（）
A.23
B.24
C.25
D.26
单项选择题
以下交易中不属于可免报告的大额交易的是（）
A.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B.交易一方为慈善团体的
C.金融机构同业拆借
D.商业银行发起利息支付
判断题
反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定制定的。
答案：正确
单项选择题
非现场监管报表《金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表》应填报的内容是（）
A.填报单位上级机构或自行制定的内控制度等相关文件
B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
单项选择题
在客户申请解除保险合同时，如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，保险公司应当要求客户提供什么，并核对其有效身份证件或者其他身份证明文件，确认其身份？（）
A.投保人出示有效身份证件或身份证明文件
B.投保人出示保险合同原件或者保险凭证原件
C.退保申请人出示有效身份证件或身份证明文件
D.退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件
多项选择题
下列哪些行为属于恐怖融资行为（）
A.恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他财产
B.以资金或者其他财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪
C.为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产
D.为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产
单项选择题
根据《反洗钱法》的规定，在反洗钱调查中，经过中国人民银行总行负责人的批准，出现下列哪种情形时可以对被调查客户资金采取临时冻结措施（）
A.该客户有向境外转款的迹象
B.该客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外
C.该客户要求将调查所涉及账户之外的其他账户资金转往境外
D.该客户要求将调查所涉及的账户资金转往某外籍人士的境内账户