中级金融专业投资银行与证券投资基金章节练习(2019.05.10)

多项选择题
直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务有（）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.使用自有资金对境内企业进行股权投资
C.为客户提供股权投资的财务顾问服务
D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
E.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
单项选择题
证券监管机构只对申报材料进行"形式审查"的股票发行审核制度类型是（）。
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.登记制
单项选择题
（）是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票，以新发行的股票交换目标公司的股票。
A.善意收购
B.交换发盘
C.杠杆收购
D.混合并购
单项选择题
（）是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。
A.场内市场
B.柜台市场
C.第三市场
D.第四市场
单项选择题
在保证金交易中，投资银行可以以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票，这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的（）。
A.流通性中介作用
B.期限中介作用
C.信息中介作用
D.风险中介作用
单项选择题
下列证券承销方式中，如果采用（），承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。
A.营销
B.包销
C.代销
D.尽力推销
多项选择题
私募发行相对于公募发行有以下优点（）。
A.简化了发行手续
B.避免公司商业机密泄露
C.节省发行费用
D.发行条款灵活，较少受到法律法规约束
E.发行价格和交易价格可能会比较低
单项选择题
（）是仅指明交易的数量，而不指明交易的具体价格，要求投资银行按照即时市价买卖。
A.限价委托
B.市价委托
C.整数委托
D.零数委托
单项选择题
根据法律形式的不同，基金可分为不同的类型。按照此分类依据，我国的基金均为（）。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.封闭式基金
D.开放式基金
多项选择题
证券经纪业务的特点有（）。
A.业务对象的广泛性和价格波动性
B.证券经纪商的中介性
C.证券发行商的专业性
D.客户资料的保密性
E.客户指令的权威性