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期货从业期货公司监督管理办法章节练习(2019.05.10)

判断题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。（）
答案：错误
单项选择题
期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。
A.相同部门的不同人员分开办理
B.不同部门和人员分开办理
C.所有部门统一办理
D.相同部门的人员统一办理
判断题
申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）
答案：正确
判断题
期货公司依法对保证金安全实施监控。（）
答案：错误
多项选择题
期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（）等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。
A.交易
B.结算
C.风险管理
D.财务
判断题
申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。（）
答案：正确
单项选择题
设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币（）亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。
A.15；5
B.10；15
C.10；5
D.15；10
判断题
期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）
答案：错误
判断题
有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（）
答案：错误
判断题
期货公司变更注册资本，变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。（）
答案：正确

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