证券从业(一般从业资格考试)金融市场基础知识章节练习(2019.05.11)

单项选择题
发行短期融资券，注册会议由（）名注册委员会委员参加。
A.3
B.5
C.7
D.10
单项选择题
证券投资基金根据组织方式可以分为（）。Ⅰ.契约型基金Ⅱ.公司型基金Ⅲ.效益型基金Ⅳ.成长型基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
在债务融资工具的存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。下列属于重大事项的是（）。Ⅰ.企业经营方针和经营范围发生重大变化Ⅱ.企业占同类资产总额15%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废Ⅲ.企业发生超过净资产10%以上的重大损失Ⅳ.企业做出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。
A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
B.安全保管基金财产
C.办理基金备案手续
D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利
单项选择题
（）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。
A.汇率风险
B.操作风险
C.信用风险
D.经营风险
单项选择题
在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。
A.证券投资咨询业务资格
B.证券经纪业务资格
C.证券自营业务资格
D.证券承销与保荐业务资格
单项选择题
根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于（）。
A、1000张
B、2000张
C、5000张
D、10000张
单项选择题
上海证券交易所债券回购的购回价格为101元，回购天数为50天，则回购成交年收益率为（）。
A.7.2%
B.7.3%
C.7.4%
D.7.5%
单项选择题
沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。
A.除数修正法
B.派许加权法
C.深圳市值总价加权法
D.加权平均法
单项选择题
某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于（）。
A.直接融资
B.间接融资
C.吸收投资
D.民间借款