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每日一练
章节练习
证券从业证券交易章节练习(2019.05.06)
来源:考试资料网
1.判断题
证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管,按照证券交易所要求及时说明情况,提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料,不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料,不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。()
参考答案:
对
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2.判断题
深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。()
参考答案:
对
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3.判断题
中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。()
参考答案:
对
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4
非交易过户对于赠与情形,目前仅受理经()民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。
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5.判断题
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,并向客户承诺或者保证投资收益。()
参考答案:
错
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6.判断题
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规另有规定的除外。()
参考答案:
对
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7
可转换债券是指可转换成()的债券
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8.判断题
在定向资产管理业务中,证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立,对所有客户资产设立统一账户,独立核算。
参考答案:
错
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9
某投资者当前融资融券债务为10万元,信用账户的资产总额为12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,投资者选择卖券还款了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求,投资者至少需要了结()债务。(12-X/(10-X)=150%
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10.判断题
对于实行逐笔交收的证券交易,沪、深分公司也一并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。()
参考答案:
错
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