银行客户经理对公业务的合规管理章节练习(2019.05.13)

判断题
应建立大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱制度和流程，被动采取预防和监控措施，履行法定的反洗钱义务。
答案：错误
判断题
合规工作只是合规管理部门的事情，对公客户经理只需要做好客户营销和维护就可以了。
答案：错误
单项选择题
针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。
A.建立合规性审核制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立违规整改制度
单项选择题
农业银行重大合规事项的决策机构是（）。
A.经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人
单项选择题
各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查机制，是尽职监督管理工作的（）。
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
D.第四道防线
多项选择题
风险监测应当根据风险的变化情况及时调整风险应对计划，并对已发生的风险及其产生的遗留风险和新增风险及时（）。
A.发现
B.识别
C.分析
D.处置
多项选择题
作为对公客户经理，应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，应及时报告（）。
A.大额交易
B.可疑交易
C.境外交易
D.地下交易
单项选择题
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险报告
D.合规风险监控
多项选择题
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。
A.依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
B.协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训
C.主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
D.对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门
多项选择题
对公客户经理在工作中要做到客户至上，应（）。
A.执行首问负责制
B.热情接待
C.语言文明
D.举止大方