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期货从业期货法律法规章节练习(2019.05.14)
来源:考试资料网
1.判断题
期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。()
参考答案:
错
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2
发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()
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3
刘某可能受到的法律惩戒是()
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4
为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行,期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施?()
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5
申请期货公司财务负责人任职资格的,需要提交的申请材料是()。
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6
该期货公司申请停业时,应当向证监会提交的材料有()。
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7
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出()等,期货公司应当书面通知全体股东。
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8.判断题
《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项,同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。()
参考答案:
错
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9.判断题
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,可以构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。()
参考答案:
错
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10
交剖足指台约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物()的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程。
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