基金从业基金销售法律法规章节练习(2019.06.03)

判断题
有价证券兑付完毕后，应在左下角切角或打洞。
答案：正确
判断题
“中国工商银行即时通付款凭证”既能用于中国工商银行各营业网点，也可跨系统使用。
答案：错误
多项选择题
列关于基金的交易价格与基金资产净值叙述正确的是（）。
A.对于封闭式基金而言，交易价格与基金的份额资产净值毫无关联
B.对于开放式基金而言，交易价格就是份额资产净值
C.对于封闭式基金而言，交易价格虽然受到资金供求关系影响而波动。但最终取决于基金份额资产净值
D.基金资产净值是通过基金估值来实现的
判断题
股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施。
答案：错误
单项选择题
关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，描述错误的是（）。
A.风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
B.公司应加大信息科技的投入促进风险管理的数量化和自动化
C.风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估
D.风险业绩评估小组应定期提供评估报告
单项选择题
证券发行人不包括：()
A.企业
B.政府
C.金融机构
D.个人
单项选择题
某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.
D.Ⅱ.Ⅲ.
单项选择题
股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。
A.资本市场
B.货币市场
C.证券市场
D.金融市场
判断题
有权机关扣划客户存款时，金融机构可将扣划的存款直接划入有权机关指定的账户，有权机关要求提取现金的，金融机构应予以协助。
答案：错误
单项选择题
销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.高风险
B.低风险
C.中低风险
D.中高风险