证券从业一般从业资格考试章节练习(2019.06.12)

时间:2019.06.12来源:考试资料网
1 下列不属于操纵市场行为的是()

A.单独或者通过合谋,集中资金优势,持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

3 营销代表的社保公积金原则上由()负责办理。

A.营销管理总部
B.人力资源部
C.计划财务总部
D.所在联合协作中心或营业部

4 期货交易所的会员不包括()。

A.交易结算会员
B.全面结算会员.
C.特别结算会员
D.限制结算会员

5 在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入方面的法律法规的是()。

A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》

9 可转换优先股票可以转换成为普通股票和()。

A.另一种优先股票
B.公众股票
C.国家股票
D.流通股票