证券从业(专项业务类资格考试)章节练习(2019.07.29)

单项选择题
在首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露交易金额在（）万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A.100
B.300
C.500
D.800
单项选择题
影响证券市场需求的政策因素不包括（）。
A.市场准入政策
B.融资融券政策
C.产业调整政策
D.金融监管政策
单项选择题
发行公司债券内部增信措施有哪些？（）Ⅰ．商业保险Ⅱ．资产抵押、质押担保Ⅲ．限制发行人债务及对外担保规模Ⅳ．设置回售条款
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
单项选择题
以下说法正确的是（）。
A.董事会专门委员会对股东大会负责
B.提名委员会中独立董事应占多数，由董事长担任召集人
C.薪酬与考核委员会中独立董事应占多数，由董事长担任召集人
D.审计委员会中有1名独立董事是会计专业人士，由该会计专业人士独立董事担任召集人
多项选择题
项目融资的基本类型包括（）
A.以“设施适用协议”为基础的融资模式
B.以“生产支付”为基础的融资协议
C.BOT
D.TOT
单项选择题
有下列（）情形之一的，不得收购公众公司。Ⅰ收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态Ⅱ收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为Ⅲ收购人最近3年有证券市场失信行为Ⅳ收购人为自然人的，存在《公司法》第146条规定的情形Ⅴ法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
投资人甲于2016年6月通过证券交易所交易持有某上市公司的股份达到5％。2016年12月1日，他通过证券交易所交易持有该公司股份的比例增加到10％，并在12月2日公告了简式权益变动报告书。则甲在（）前不可再行增持该公司股票。
A.12月2日
B.12月3日
C.12月5日
D.12月7日
单项选择题
信用评级报告的主要事项包括（）。Ⅰ信用评级结论及标识所代表的涵义Ⅱ提供担保的，应对比说明有无担保的情况下评级结论的差异Ⅲ评级报告揭示的主要风险Ⅳ跟踪评级的有关安排Ⅴ投资价值说明
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
以下构成首次公开发行股票发行障碍的有（）。Ⅰ发行人的财务经理在母公司担任监事Ⅱ发行人与母公司共同使用同一银行账户Ⅲ发行人的副经理在母公司的一个控股子公司担任董事Ⅳ发行人的董事会秘书在母公司担任监事并领取薪酬
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
关于律师执行证券业务的说法中正确的是（）
A.法律意见书中使用“基本符合”、“未发现”等措辞
B.就证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告
C.法律意见书报送后，根据中国证监会的反馈意见进行相应修改，并重新出具法律意见书
D.对某些难以下结论的问题说明客观情况，未发表明确意见
E.法律意见书由一位律师签名