证券从业证券市场基础知识章节练习(2019.08.18)

判断题
未知价是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。
答案：错误
判断题
契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。（）
答案：正确
单项选择题
任何价格的决定，都依赖于百万（）的实际行动，都将会反映到市场中。
A.个人
B.投资者
C.公司
D.媒体
名词解释
盘软
答案：
股价缓慢下跌，称为盘软。
单项选择题
关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.侵害了投资者的利益Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
判断题
由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流动性。（）
答案：正确
单项选择题
以下不是证券交易所理事会的职责的是（）
A、执行会员大会的决议
B、选举和罢免会员理事
C、制定、修改证券交易所的业务规则
D、审定总经理提出的工作计划
多项选择题
下列关于“国九条”的叙述，正确的是（）。
A.积极稳妥推进对外开放
B.防范和化解市场风险
C.促进中介服务机构规范发展
D.健全市场体系、丰富品种
单项选择题
存在以下（）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2
B.注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
多项选择题
证券投资者保护基金的来源是（）。
A.国内外机构、组织及个人的捐赠
B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入