证券从业(一般从业资格考试)证券市场基本法律法规章节练习(2019.11.19)

多项选择题
营销人员在对客户进行（）等证券类金融产品销售时，应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.股票基金
B.金泰山
C.货币基金
D.国债
单项选择题
关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。
A.证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性
B.证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介
C.客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认
D.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
单项选择题
主要业务系统工作会，财务、人事、技术等方面必需的工作会议，由哪个部门组织（）。
A.总经理办公室
B.行政管理部
C.董事会办公室
D.申请部门
单项选择题
（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
A、定向资产管理合同
B、集合资产管理合同
C、限定性资产管理合同
D、非限定性资产管理合同
判断题
开放式基金在场外可以进行申赎，也可以买卖。
答案：错误
单项选择题
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。
A.证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
D.证券经纪人应当接受证券公司的监督
单项选择题
公开发行公司债券的核准机构有（）Ⅰ.国务院授权的部门Ⅱ.国务院证券监督管理机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
我国《公司法》规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
判断题
常规权限是根据日常工作需要，赋予员工办理一般业务的柜面系统操作的权力。
答案：正确
单项选择题
根据《上市公司重大资产重组管理办法》，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，属于下列（）情形之一的，36个月内不得转让。Ⅰ.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人Ⅱ.特定对象为本次重组交易对方Ⅲ.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权Ⅳ.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ