证券从业资产管理业务章节练习(2019.12.05)

单项选择题
客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。
A.证券公司
B.证券托管机构
C.客户
D.证券登记结算机构
多项选择题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）
A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
判断题
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。（）
答案：正确
单项选择题
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）
A．2
B．3
C．5
D．10
多项选择题
关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是()。
A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案
判断题
资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（）
答案：正确
单项选择题
代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请
A．客户自己
B．证券交易所
C．证券公司
D．代理人
判断题
集合资产管理计划运作期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。（）
答案：错误
多项选择题
证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（）从业经历的人员不少于5人。
A.证券自营
B.证券经纪
C.资产管理
D.证券投资基金管理
判断题
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。（）
答案：正确