新三板董秘资格考试章节练习(2020.02.14)

单项选择题
共有两家做市商：甲证券公司、乙证券公司为A挂牌公司提供做市报价服务。经甲证券公司提出申请并经全国股转系统同意，退出为A挂牌公司提供做市报价服务。自A挂牌公司股票做市商不足2家情形发生时，应自后一个转让日起，该股票暂停转让。暂停转让期间，A挂牌公司应当每（）个转让日在指定网站发布一次提示性公告。
A.1
B.5
C.10
D.15
判断题
全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。
答案：正确
多项选择题
挂牌公司股改满一年，想办理首批解限售，下列哪些流程是正确的？（）
A.挂牌公司准备申请材料并报主办券商审核
B.主办券商审核并报全国股份转让系统公司备案
C.全国股份转让系统公司形式审查并出具确认函
D.中国结算出具《股份变更登记确认书》
E.挂牌公司发布股份解除限售公告
单项选择题
挂牌公司履行首次披露义务时，若相关事实尚未发生的，应按照（）原则进行公告。
A.待相关事实发生后，应当按照相关格指引的要求披露事项进展或变化情况
B.根据公司对相关事件的预测提前进行公告
C.不需要进行公告
D.待相关事件有最终结果时进行披露
判断题
挂牌公司分层标准中，最近12个月是指截至到上年度12月31日之前的12月。
答案：错误
单项选择题
王某为挂牌公司监事，该股份公司成立于2014年2月1日，于2015年6月1日挂牌，王某在挂牌时持有公司股票100万股，2015年11月20日参与公司定增认购了100万股，2015年12月累计转让40万股，假设不存在其他限售情形，2016年1月可申请解限股票数额（）。
A.0股
B.30万股
C.40万股
D.50万股
多项选择题
挂牌公司出现（）的，应当自事实发生之日起两个转让日内披露。
A.控股股东或实际控制人发生变更
B.任一股东所持公司3%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
C.任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
D.对外提供担保（挂牌公司对控股子公司担保除外）
多项选择题
挂牌公司向特定对象发行股票中的特定对象可以是（）。
A.现有股东
B.董事、监事、高级管理人员
C.按规定认定的核心员工
D.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织
单项选择题
股票发行安排现有股东优先认购，现有股东指（）的在册股东。
A.股东大会召开日
B.董事会召开日
C.股权登记日
D.股份登记日
多项选择题
关于股票发行时募集资金用途必要性和可行性分析的要求，正确的是（）。
A.募集资金用于补充流动资金的，应当结合公司目前的经营情况、流动资金情况，说明补充流动资金的必要性和测算的过程
B.募集资金用于偿还银行贷款的，应当列明拟偿还贷款的明细情况，披露募集资金偿还贷款对挂牌公司经营和财务状况的影响
C.募集资金用于股权收购的，应当对标的资产与挂牌公司主业的相关程度、协同效应进行说明，列明收购后对挂牌公司资产质量及持续经营能力的影响
D.募集资金用于项目建设的，应当结合项目立项文件、工程施工预算、采购协议及其他资金使用计划量化说明资金需求和资金投入安排