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期货从业期货法律法规章节练习(2020.03.27)
来源:考试资料网
1
期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
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2.判断题
期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理,期货交易所不具有法人资格。()
参考答案:
错
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3
期货交易所不需要编制并及时公布下列()报表。
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4.判断题
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,将面临被警告,单处或者并处罚款的处罚。()
参考答案:
对
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5
单位以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格,情节严重的,()。
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6
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
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7.判断题
期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币500万元。()
参考答案:
错
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8
申请设立期货交易所,注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()。
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9
()有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
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10.判断题
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出公正、准确、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。()
参考答案:
错
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